澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周三宣布，禁止BGC证券（澳大利亚）私人有限公司的前经纪人David Moore提供金融服务10年。
从2016年6月左右到2020年2月，来自昆士兰州普伦维尔的Moore作为BGC的执行经理，该公司的交易名称为BGC固定收益解决方案。在对Moore的调查中，ASIC发现他违反了BGC与一名推荐经纪人之间的合同协议。
根据监管机构今天的声明，他的做法是对由推荐经纪商推荐给BGC的客户的一些账户代表进入的交易收取不允许的差价。
此外，ASIC表示，Moore被发现在代表一些账户进入的交易中以约定的独立估值以外的价格进行交易。
“ASIC还发现，Moore先生在代表客户账户进行的公司债券交易中，从事了具有误导性或欺骗性，或可能误导性或欺骗性的行为，并且他试图采取措施来掩盖这种行为。”澳大利亚监督机构在声明中概述。
此外，ASIC还强调，Moore导致BGC的记录被不适当地更改，从而导致投资声明中包含虚假信息，欺骗了客户和推荐经纪人，使他们相信他已经遵守了合同协议。
ASIC旨在清理澳大利亚的金融服务行业
鉴于ASIC的禁令，Moore可以向行政上诉法庭申请复议ASIC的决定。澳洲当局解释说，禁止是其不断努力提高整个金融服务行业标准的一部分。
事实上，ASIC最近几个月在揭露金融不当行为方面一直特别警惕。正如Finance Magnates报道的那样，该机构取消了Union Standard International Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，该公司以USGFX品牌运营。
在取消USGFX的AFS牌照之前，澳大利亚联邦法院本月早些时候已下令对该外汇（外汇）经纪商进行清算。
