金融行为监管局(FCA)今日宣布，对一家外汇期权经纪商TFS-ICAP罚款344万英镑，原因是其市场行为不当。该经纪商向客户传达了与交易执行相关的虚假信息。
官方新闻稿提到，在2008年至2015年期间，该金融公司的经纪商告知客户，在特定的价格或交易量上发生了交易，尽管事实上并没有发生这样的交易。该公司进行的这种做法被称为 “打印 “交易。
此外，英国的金融监管机构提到，该公司公开地继续这种做法。TFS-ICAP无视警告信号，没有进行尽职调查。
金融管理局概述了该公司在合规安排方面的缺陷，因为他们没有发现与这些做法有关的风险。该公司没有很好地保存记录，当局不得不进行广泛的研究来寻找证据。
“这个市场应该注意到，在信息的基础不真实的情况下，印刷或向客户提供信息，不符合适当的市场行为标准。市场也应该注意到，这种做法的不透明性虽然在取证上具有挑战性，但也不妨碍采取行动。”FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward在一份声明中说。
CFTC协助
在给美国商品期货交易委员会的一份特别说明中，金融管理局对商品期货交易委员会在上述调查中提供的持续支持和协助表示感谢。FCA还提到TFS-ICAP因为合作解决此案而获得的折扣。”TFS-ICAP同意与FCA解决此案，因此有资格获得整体经济处罚的30%折扣。如果没有这个折扣，FCA将判处492万英镑的经济处罚。”当局在新闻稿中说。
