ASIC取消Jels和Selectinvest的AFS牌照

这两家公司都有几年没有提交经审计的财务报告。

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)周五宣布取消两家公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。Jels Financial Group Pty Ltd和Selectinvest Pty Ltd。

Jels于2014年9月获得AFS牌照，而Selectinvest自2003年12月以来一直持有该牌照。

根据监管机构的说法，Jels未能证明其具备提供金融服务的能力或资源。主要是，该公司没有任命发牌所需的 “关键人物”，其唯一的公司授权代表也已资不抵债。

此外，该维多利亚州的金融服务提供商没有提交2017-2019财年的经审计账目，而根据许可规则，这是强制性的。

在Selectinvest的案件中，监管机构指出，该金融服务提供商未能保持其在澳大利亚金融投诉局（AFCA）的外部纠纷解决会员资格。

此外，Selectinvest自2019年以来没有报告其年度财务和审计报告。

尽管被取消，但公司现在可以向行政上诉法庭（AAT）提出上诉，以审查ASIC的决定。

警惕的监管机构

澳大利亚监管机构对其管辖范围内提供金融服务的公司保持警惕。Finance Magnates早前报道称，ASIC在截至6月的一年内暂停了40个许可证。不过，同期也发放了394张新的AFS牌照。

9月，ASIC取消了外汇经纪商Union Standard International Group Pty Ltd(USGFX)的AFS牌照，因为它进入了清算阶段。

“我们有新的权力来拒绝牌照申请，如果我们提供了虚假或误导性的信息，或者申请者的申请、报告或声明中有重大事项的遗漏，”ASIC专员Danielle Press早前表示。