金融业监管局（FINRA）已经禁止前高盛研究分析师布莱恩-马奎尔（Brian Maguire）利用内幕信息购买证券，这种行为被通称为内幕交易。
根据联邦法律，利用任何非公开信息进行交易在美国都是犯罪。
自律组织周二宣布，马奎尔在得知他的一位同行分析师正在提升股票的建议后，于2020年4月和6月购买了两家公司的股票。
马奎尔的同僚高盛分析师将这些证券从中性升级为买入，虽然信息尚未公开，但内部邮件披露了覆盖这些公司的研究分析师正在升级其建议。
马奎尔在升级建议敲定后，但在公开研究报告发表前，使用一个未披露的账户购买了公司股票。
此外，监管机构称，马奎尔在调查期间向美国金融业监管局工作人员谎报了他在未披露账户中的交易历史以及他和他的业务部门所涉及的发行人的证券交易。
尽管马奎尔同意录入美国金融业监管局的调查结果，但他既不承认也不否认这些指控。
“证券业专业人士的内幕交易侵蚀了公众对我们资本市场的信任，”美国联邦调查局执行副总裁兼执法部门负责人杰西卡-霍珀说。
“FINRA利用复杂的监控工具来检测和补救这种类型的不当行为。确保市场诚信是FINRA的核心使命之一，剔除行业内的不当行为将始终是FINRA的优先事项。”
