香港SFC处罚瑞信香港分部—香港证券及期货事务监察委员会(SFC)对总部位于瑞士的投资银行本地部门瑞信证券(香港)有限公司的210万港元(约合270,866美元)的监管违规行为进行了谴责和罚款。
正如周一公布的那样，该行电子交易系统故障导致监管违规。
监管机构详述，该投行在去年2月28日不到10分钟的时间里，向市场提交了16,935次错误的做市报价。错误的报价导致8042笔股票期权交易被执行。
证监会解释说：”事件是由于CSSHK以股票期权做市商的身份，在生成做市报价时使用的符号映射程序出现逻辑错误所致”。
监管机构进一步详细说明，该公司现有的内部控制未能防止其交易平台出现故障。
公告补充说：”证监会在作出处罚决定时，考虑了所有相关情况，包括CSSHK在事件发生后迅速采取了补救行动，以及CSSHK与证监会合作，解决证监会的关注。”。
监管机构越来越严格
在这次最新的处罚之前，证监会对高盛亚洲部门处以3.5亿美元的罚款，原因是高盛参与了马来西亚的1MDB丑闻。高盛因同一丑闻在美国面临20亿美元的罚款，在马来西亚面临25亿美元的罚款。
同时，香港监管机构对金融机构的任何违规行为保持警惕，并积极对其采取行动。
瑞信曾有监管失误的历史，在美国多次被罚。
9月，美国金融市场监督机构对瑞信罚款60万美元，原因是瑞信未能提交一些强制性交易信息。2016年，瑞信因类似的失误，同意金融监管机构对其下达的停业令、谴责，并处以425万美元的罚款。
